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　　开头 ：券业民众

　　双罚！“节略面”券商

　　半个月前刚获批代销业务的金圆和谐证券，收到了一组“双罚”，原因是“违纪提供投资提倡”。

　　投顾违纪一事双罚

　　时隔半年，厦门证监局更新了针对券商的罚单：“节略面”券商——金圆和谐证券证券有限公司（简称：金圆和谐证券）被“双罚”。

　　监管函清晰，金圆和谐证券投资参谋人张立波在未执意证券投资参谋人公约的情况下，通过个东谈主微信向客户发送个股酌量及投资提倡，且朦拢合理依据，未提醒潜在风险。

　　民众稽察了有关法则。2020年版《证券投资参谋人业务暂行法则》第十六条载明：证券投资参谋人向客户提供投资提倡，应当具有合理的依据。投资提倡的依据包括证券商讨呈报或者基于证券商讨呈报、表面模子以及分析方法酿成的投资分析意见等。而第十九条清晰：证券投资参谋人向客户提供投资提倡，应当提醒潜在的投资风险，碎裂以任何口头向客户痛快或者保证投资收益。

　　从业履历来看，当事东谈主自2015年3月起登记执业于长城国瑞证券；2017年6月得回投顾天禀，执证执业至2018年7月。2019年4月，他离开长城国瑞证券。两年后，他于2021年7月加入金圆和谐证券；并于2022年7月变更为投资参谋人。

　　要知谈，金圆和谐证券当今仅有3名投顾，况且其中一位还是在本年6月30日刚刚登记执业。

　　本次，厦门证监局对张立波秉承出具警示函的监督责罚要领，并笔据《证券期货阛阓诚信监督责罚成见》将有关情况记入诚信档案。但当今其从业信息尚未清晰更新。

　　总部直辖分舵错误

　　同期受罚的还有金圆和谐证券厦门分公司。监管认定厦门分公司对职工执业活动责罚不到位，公司未与客户执意证券投资参谋人公约情况下投资参谋人通过个东谈主微信向客户发送个股酌量或投资提倡信息，推选个股穷乏合理依据，未提醒潜在的投资风险。

　　为此，厦门证监局对厦门分公司秉承出具警示函的监管要领，并记入诚信档案。

　　工商信息清晰，金圆和谐厦门分公司建立于2020年11月，是这家券商首批建立的分公司之一。2021年11月，分公司负责东谈主从“林烽”变更为“张丞”。

　　履历清晰，林烽为从业跨越二十年的宿将，曾任中信证券厦门鹭江谈贸易部总司理。他于2020年10月加入金圆和谐证券并担任厦门分公司负责东谈主，2022年12月转职担任分析师。

　　张丞于2008年12月登记执业于长城国瑞证券，曾任厦门沧虹路贸易部总司理。他于2021年8月加盟金圆和谐证券，当今执业岗亭为“一般证券业务”。

　　合规总监诞生调换

　　看成总部直属“分舵”，厦门分公司的内控合规方面存在错误：对从业东谈主员的违纪活动未能实时发现、制止和呈报。

　　而在高管层面，是否了解到有关情况呢？

　　民众注重到，身兼副总裁、合规总监、首席风险官三职的赵文博女士，早在2004年等于长城国瑞证券首批证券从业东谈主员。在金圆和谐证券建立之际，她看成独创高管之一履职于今。

　　主要高管、分支机构负责东谈主和投资参谋人，诚然级别不同，却有着共同的诞生。这是单纯的“碰巧”，还是有着深层的“相关”？

　　要知谈，金圆和谐证券东谈主员边界并不大，当今仅有188名从业东谈主员。本次的违纪链条中，至少出现了三名来自共同的老东家诞生的东谈主员，是否意味着合规体系存在“弱势”，或是因为“熟东谈主社会”的“情面”，弱化了监管力度？

　　刚刚获批代销业务

　　令东谈主感叹的是，本年6月16日，厦门证监局下发厦证监许可〔2025〕1号批文，核准金圆和谐证券变更业务范围，加多代销金融居品业务阅历。从技艺节点来看，金圆和谐证券大略还莫得完成工商变更和申领许可证的样式。

　　由于当今金圆和谐证券尚未有登记基金从业阅历的东谈主员，民众筹商，代销业务厚爱展业可能尚偶而日。

　　而在这一全新的赛谈，监管的执续眷注、公论的密切监督以及投资者的基本信任，既是机遇亦然挑战。得回业务天禀仅是源头，能否在严格合规框架下慎重运营、赢得阛阓认同，这才是信得过的挑战。

　　蚀本金额无间扩大

　　天然，对金圆和谐证券来说，事迹的压力碎裂淡薄。

　　正如民众此前的报谈，自2020年建立以来的各期年报清晰，金圆和谐证券事迹均为负数。

　　近期，台交所上市的“和谐证券”发布了经普华永谈审计的2025年第一季度财务呈报。金圆和谐证券看成其相关企业（执股49%），呈报期内贸易收入4，944.4万元（新台币，下同），同比接近腰斩；蚀本11，753.6万元，蚀本幅度较2024年一季度扩梗概三成。这标明金圆和谐证券在2025年首季未能解脱蚀本，延续了建立以来的事迹压力。

　　监管趋严的布景下，券商因从业东谈主员违纪被“双罚”或“多罚”早已不是崭新事，但关于金圆和谐证券等中小券商来说，业务拓展本已不易。监管处罚不仅会影响其阛阓声誉，更可能让刚起步的代销业务蒙上暗影。

　　如安在膨胀中筑牢合规防地，大略是这家“节略面券商”接下来最该补上的一课。

　　免责声明：本文仅供信息共享，不组成对任何东谈主的任何投资提倡。投资者据此操作，风险自担。

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